ФРС оштрафовала Deutsche Bank на $41 млн

ФРС оштрафовала Deutsche Bank на $41 млн
США, 01.06.2017 в 07:11, источник vestifinance.ru

Федеральная резервная система оштрафовала Deutsche Bank на $41 млн за недостатки в борьбе с отмыванием денег в банковских операциях на территории США.

В заявлении ФРС подчеркивается, что в рамках потенциально подозрительных транзакций, совершенных в период с 2011 по 2015 гг., обнаружились десятки миллиардов долларов, которые не были тщательно изучены.

Федеральное управление финансового надзора Германии в середине мая наложило на Deutsche Bank штраф на сумму 550 тыс. евро. Причина - ошибки, допущенные при публикации важных данных.

В апреле ФРС в очередной раз оштрафовала банк на $156,6 млн за нарушение правил обмена иностранной валюты и принципа Волкера, предположив, что банк не смог выполнить условий закона Додда - Франка.

Как известно, правило Волкера ограничивает возможность работающих в США банков участвовать в операциях с ценными бумагами на свои собственные средства.

В заявлении ФРС говорилось, что регулятор обнаружил недостатки в надзоре и внутреннем контроле над валютными трейдерами, которые покупают и продают доллары США и иностранную валюту для собственных счетов организации и для клиентов.

Deutsche Bank не выявил и не прекратил практику использования трейдерами сетевых чатов для общения с конкурентами по поводу своих торговых позиций. Банк после обращения ФРС обязался усилить надзор за валютными трейдерами, а также выразил удовлетворение урегулированием претензий со стороны ФРС.